理机构决定,证券交易所执行
c.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构
d.由证券交易所决定,并报告当地地方政府
25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则
的,_____________。
a.由直接责任人员承担全部责任
b.由所属的证券公司承担全部责任
c.由证券公司承担主要责任,由直接责任人承担次要责任
d.由证券公司与直接责任人承担连带责任
26.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币_____________。
a.五亿元 b.二亿元 c.一亿元 d.五千万元
27.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在___________。
a.证券交易所 b.证券公司
c.股票发行公司 d.证券登记结算机构
28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于___________。
a.十年 b.二十年 c.三十年 d.五年
29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或
者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告___________。
a.无条件承担责任
b.不承担责任,由发行人承担责任
c.承担次要责任
d.就其负有责任的部分承担连带责任
30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件
____________。
a.移交公安机关处理 b.移交仲裁机构处理 c.会同司法机关处理 d.
移送司法机关处理
31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必
须经________________批准。
a.国家外汇管理局
b.对外贸易经济合作部
c.国务院证券监督管理机构
d.中国人民银行
32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真
实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并
_____________。
a.处以一万元以上十万元以下的罚款
b.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款
c.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款
d.移交司法机关处理
33.证券的发行与交易应遵循______________的原则。
a.诚实、高效 b.公开、公平、公正 c.平等互利 d.合理合法
34.上市公司丧失_____________规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或
终止上市。
a.《公司法》 b.《合同法》
c.《商业银行法》 d.《中华人民共和国会计法》
35.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由______________协商确定,报国
务院证券监督管理机构核准。
a.发行人与投资者 b.承销商与投资者
c.各发起人之间 d.发行人与承销的证券公司
36.证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。
a.价格优先、时 间优先 b.大户优先 c.散户优先
d.同股同权
37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起
___________内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
a.六个月 b.三个月 c.四个月 d.五个月
38.国务院证券监督管理机构设______________,依法审核股票发行申请。
a.发行审核委员会 b.发行工作领导小组 c.专家组
d.财金委员会
39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币_____________---
元。
a.三千万 b.五千万 c.四千万 d.六千万
40.证券交易所的设立和解散,由______________决定。
a.中国人民银行 b.财政部 c.当地政府 d.国务院
41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币_____________元。
a.十亿 b.八亿 c.三亿 d.五亿
42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______________元。
a.三千万 b.五千万 c.六千万 d.八千万
43.证券监督管理机构可以作出的处罚不包括________________。
a.吊销营业执照 b.罚款 c.取消证券业务许可 d.警告
44.证券业协会的章程_______________。
a.由会员大会制定 b.由理事会制定
c.由股东大会制定 d.由国务院证券监督管理机构批准
一、单项选择题(每题1分)
1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构
依法进行审计监督。
a.工商行政管理部门 b.国务院证券监督管理机构
c.国家审计机关 d.中国人民银行
2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请
文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
a.一周内 b.六十个工作日内
c.三个月内 d.半年内
3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改
变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。
a.发行审核委员会 b.董事会
c.股东大会 d.证监会
4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团
承销。
a.三千万元 b.五千万元 c.八千万元 d.一亿元
5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
a.三十日 b.六十日 c.九十日 d.十五日
6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将
证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
a.十五日 b.六十日 c.九十日 d.一年
7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额
